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解读多德弗兰克法案影响之三大宗商品交易和

2018-12-06 22:16:00

解读多德-弗兰克法案影响之三:大宗商品交易和外汇现货交易

多德弗兰克法案对几乎所有的证券法案细则都有所改动,其中包括大宗商品交易法案。针对现货交易市场的几个特定的交易做出了两处改动:法案中的条款742是针对大宗商品散户交易的,条款中的内容包括:

1.    针对大宗商品散户交易的新条款2(c)(2)(D)。

2.    禁止除CFTC、SEC等联邦机构之外的外汇散户现货交易的另一新条款2(c)(2)(E)

根据国会规则制定表congressional rulemaking spreadsheet显示,这些条款将在颁布后180天后正式生效。

关于这两项条款,hedgefundlawsblog给出的详细解读如下:

新条款2(c)(2)(D)——关于大宗商品现货交易(金属)

该条款意在扩大CFTC在大宗商品散户交易管理方面的权力,所有大宗商品现货交易必须从属与CFTC司法的管辖。28天内能够实际交付的大宗商品可以得到豁免。

新条款2(c)(2)(E)——关于外汇现货交易

此条款意在管理现货外汇市场。条款要求CFTC在外汇现货交易相关事宜方面拥有终制定规则的权力,同时还准许其它联邦监管机构对该市场进行监管。

这就意味着今后在外汇现货交易时,不同的市场参与者将受制于不同的金融监管机构。WSJ的一篇文章中专门阐述了这条法规对参与了包括散户外汇交易的公司的影响。CFTC的试行规则中对散户外汇交易制定了相关参数,要求散户外汇经理都有合法注册,并且要通过一项名为Series 34 exam的新监管测试。

 

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